第一条  为加强交易风险管理，维护交易当事人的合法权益，保证广西联合产权交易所有限责任交易所(以下简称交易所)交易的正常进行，提高风险防范与控制水平，根据交易所《广西联合产权交易所交易规则》及配套指引制定本规则。

第二条 风险控制管理基本要求

    （一）风险控制管理应当遵循健全、合理、制衡、独立的原则，确保风险管理的有效性。

    （二）建立与实施风险的监控、预警报告制度等。

    （三）风险处置实行及时、有效、审慎原则。

    （四）实行风险控制管理目标与结果的监督与考核制度。

    第三条 关于日常管理风险防范

交易所综合部（鉴证）为履行风险控制的职能部门，交易所聘用专业律师事务所作为常年法律顾问，协助交易风险控制及相关的法律审核。

（一）本交易所组织开展日常交易活动应当符合本交易所规则及交易细则的相关规定。

（二）在本交易所进行的日常交易活动，接受内部员工或外部人员对交易活动规范性的反映意见并进行处理。

（三）本交易所对所发现的或者获知的任何违规行为，均将及时地研究解决。

    （四）开展新的业务品种，应组织相关部门进行风险调研及论证。

    （五）交易业务档案应作长期保存，不断改进和完善交易所风险管理控制体系。

    第四条 防范法律风险

    （一）本交易所制定各项制度与规则或规范，均应当符合法律规定，防止由此产生的整体法律风险。

    （二）本交易所组织开展各类及各项交易活动，包括但不限于组织各类信息发布、征集与登记合格投资者并签发确认文件、组织各方签订交易合同、结算、出具交易凭证等，均应当符合本交易所制定各项制度与规则或规范，防止由此产生的交易活动合规性或有效性等风险。

    第五条 防范资金风险

    （一）交易所将按照所制定的结算管理制度与规则及其细则的规定，进行交易相关资金的收付。

    （二）交易相关资金的收付与结算，应由资金结算部门负责人员审核签批；资金的支出，均须按照交易所财务细则规定获得具有审批权限的签批后方可办理支付。

    （三）本交易所按照资金性质分别开立银行账户，实行资金分类管理与收付。

    （四）交易保证金、待结转的交易价款等均属于专项资金，应当与本交易所自有资金分别存放保管，严禁混同或交叉使用。

    第六条 防范交易风险

    （一）严格进行交易各环节的审核与复核，以保障相关交易按照本交易所规则及相关交易细则规定进行。为此，业务部门应制定完备、详尽的业务流程或业务指导手册，标明主要风险节点，对特别重要的环节建立必要的复核制度。

    （二）严格按照相关规则征集、登记意向受让方，并严格审核投资者的资格条件，为投资者公平参与交易提供制度保障。

    （三）严格按照公开竞价程序规则组织竞价交易，防止因违反竞价程序而导致的相关风险。

    （四）严格按照本交易所规则及相关交易细则组织进行签约等活动，禁止擅自改变预先经公告披露的交易的实质条件。

    第七条 防范系统风险

    （一）交易所作为交易活动的组织者，提供规范交易的规则体系、资金收付与结算体系、公开竞价体系等，并与交易活动的各环节相互关联。为此将严格防范其中任何一个体系的风险，并将对该等体系的设计、实施、监管等予以严格审查与监管，以有效避免系统性风险。

（二）严格执行部门的职责及权限划分制度、交易参与者交易权限审核管理相关规则，以防范风险传递。

    第八条 防范投资者风险

（一）公开披露项目信息并提供详细查阅，公开披露受让资格，供意向投资人决策。

（二）与投资人签署表明有关对项目及其相应事项充分了解的相关文件。投资者应当自主决策其是否参与交易，自主判断投资风险，自主作出相关决策。

    （三）投资者应当参与与其资金能力、风险判断与控制能力等相适应的交易相关活动，并就所参与活动承担相关责任。

（四）对投资者进行有关竞价操作知识培训，避免误操作所可能导致的交易失败或者交易相关损失。

    （五）提示投资者应当妥善保管交易账户及密码信息，并对密码不时地予以更新，以防泄密而引起相关损失。

    第九条 本规则由交易所负责解释、修改。

第十条 本规则自发布之日起施行。